合规框架

合规理念

合规是中辰远见服务的核心。

作为客户、专家和专家合伙人以及中辰远见之间建立起的合作关系,它能使各方承担重要责任,相互制约。公司明晰职责,施行政策和流程,促成沟通并有所斩获,并向客户的内部合规程序提供支持。

中辰远见一贯以清晰、稳妥的基本规定为准绳。基本规定通过层层合规筛选获得支持并施行。公司不同部门的人员依据公司制定的标准进行筛选,包括审查每个项目周期及客户参与阶段内不同来源的数据。

专家合规

中辰远见的专家成员从事任何咨询服务时必须严格遵守中辰远见的条款和条件,其作为综合规定,不仅提供了宽泛的管理原则,还明确了具体的行为禁忌。

您对遵守此条款和条件的同意被视为您与中辰远见(公司客户为第三方受益人)之间达成的一份具有法律约束力的合同。

条款和条件的复件留存在中辰远见,每份由中辰远见发出的专家咨询邀请函中均提供一条类似链接。

我们的条款和条件限制您在专家平台中的行为。以下提供的信息仅对条款和条件中您应履行的义务作出说明,未对这些义务进行限制或作出修改。

概述

中辰远见的条款和条件禁止专家在下列任何情况下参与咨询活动:

      1、出现利益冲突;

      2、将造成专家违反其应向实体(包括其雇主)履行的义务;

      3、将造成专家违反其应履行的承诺或行为准则;

      4、将造成专家违反法律、条例、或法规。


中辰远见的条款和条件禁止专家在下列任何情况下参与咨询活动:

      1、提供应由专家保密的信息,包括一切专有信息;

      2、提供重要的非公开信息;

      3、谈论专家的现任雇主的机密信息;

      4、如果专家在前雇主处担任过财务或会计职务,则在离职3个月内不可以谈论前雇主的机密信息。

利益冲突

“利益冲突”定义十分宽泛,其包括:

      1、某些证券交易中专家的利益;

      2、与特定客户存在冲突;

      3、向第三方承诺的责任、义务或职责,包括专家的现任雇主或前雇主;

      4、保密义务。

为确定可能的潜在冲突,您应检查:

      1、您目前的就业协议和前就业协议;

      2、任何现有或适用的前员工手册或合规手册;

      3、职业道德和操守及其他标准;

      4、现有或适用的前咨询协议;

      5、所有保密协议。

即使咨询请求从表面看似乎无冲突存在,但在实施过程中可能会“浮出水面”。提供咨询服务时,如果交流趋向发生潜在冲突,您必须:

      1、立即向客户指出潜在利益冲突,然后转移话题,谈论其他许可的内容;

      2、或立即终止咨询,告知中辰远见项目经理或管理潜在冲突的合规部门;

如果由于潜在利益冲突或与中辰远见条款和条件存在任何其他潜在不符而导致您必须终止通话,诚请您及时通知中辰远见,中辰远见将予以承兑全额咨询费用。


中辰远见无意让专家成员参加与其存有潜在冲突的讨论。


利益冲突会以多种形式呈现,您需谨慎考虑每项计划中的咨询活动是否存有对您自身不利的冲突。

您必须予以拒绝,如果与下列情况存有冲突:

·  咨询请求的主题;

·  有咨询请求的客户。

主题冲突,例如:

      您所谈及的主题,其信息包含在保密协议内:

      咨询请求的主题为前雇主,并且根据您与前雇主的协议,您不能谈论前雇主的机密信息;

客户冲突,例如:

      您是客户的竞争对手的股东;

      您的雇主是客户的直接竞争对手。

上述仅为示例,并不体现所有潜在冲突。

您接受咨询请求,即承认您未与咨询请求的具体主题或递交请求的中辰远见客户存有冲突。

如果您有任何咨询主题或客户是否有利益冲突方面的问题,请电邮中辰远见合规部门,邮箱为beijing@zcforevision.com。

如何评估您存有的冲突?

一旦接到咨询请求,您应自审是否受保密协议限制而无法参加与咨询请求主题有关的所有讨论。

即使不受限制,您仍需考虑自己是否受协议或其他义务限制而无法共享与该主题有关的信息。

您可自由谈论前雇主的一般商业模式或产业定位。


只有明确了自我义务后,您才能确定自身是否与客户或主题有关的方面存有冲突。有疑问时,应拒绝咨询邀请。


现雇主

如果您的雇主禁止您对外提供咨询服务,您不能加入我公司的专家网络。

如果您的雇主不禁止您对外提供咨询服务。您可谈论您所了解的行业或专业领域的信息,包括在现有职位获取的信息,但您应遵守与您的雇主的协议不能谈及您的雇主其内部业务和流程、与其他方的保密关系、或通过现有职位获知的任何其他保密信息。

无论您的雇主是私营企业还是公开上市企业,本规定均适用。


履历信息

为使我们能评估您是否适于特定项目的咨询服务--并减少我们分配给您有潜在冲突项目的可能性--您应重视、提供并保持履历信息的正确:

      1、您加入公司的专家网络时;

      2、有变更时

每次我们邀请您参与咨询活动时,我们均会要求您更新该信息,同时您应登录公司网站并按规定对更新简历进行修订。您应重视此项要求,它将保护您、公司客户和中辰远见。


保密

要求您将通过中辰远见专家顾问团平台参与咨询活动的全部相关信息视为保密信息,包括:

      1、中辰远见客户的身份;

      2、参与的咨询活动的性质和主题;

      3、中辰远见业务和流程。

该义务在咨询服务结束后及在您与中辰远见的合作关系终止后持续有效。


重要的非公开信息

根据中国相关法律及我公司的条款和条件,严禁您将重要的非公开信息与任何公司客户分享。非公开信息是指公司未向其股东或其他潜在投资者披露的信息。

重要信息--我们将“重要”信息定义为:

      1、存在“将被理性投资者视为显著改变信息整个局面”;

      2、在进行投资决策时“非常可能被理性投资者视为重要信息”的信息。

给予此定义后,对于投资者而言,任何潜在重大的信息均为可能的重要信息。

对特定信息是否构成重要的非公开信息有疑惑时,您不得谈论该信息。如果您对中辰远见有关重要非公开信息的政策有疑问,请联系公司的合规小组,邮箱为beijing@zcforevision.com。

您不能向公司客户提供任何重要的非公开信息。

如果您提供此类消息,客户将不予接受并对它们造成不利。该行为同样也是违法的。

此外,如果您通过中辰远见的咨询活动掌握了重要的非公开信息,您同样禁止对该信息采取进一步措施或与其他方分享该信息。

如果未遵守此类准则,您将被清除出公司的咨询平台,并可能承担民事或刑事责任。

客户合规

此外,公司意识到客户的组织架构、行事风格和偏好各有不同。因此,每个客户的内部合规程序也不尽相同。借助定制的客户协议和动态的客户IT平台,中辰远见提供关键工具和信息,使客户顺利实施计划。

专家合伙人合规

如果您愿意了解更多客户、专家和专家合伙人的合规责任请与合规部门[点击后有邮件链接]联系。

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